Luật sư bào chữa trong các vụ Samourai, Tornado Cash cáo buộc bên công tố che giấu bằng chứng gỡ tội

Các luật sư bào chữa trong hai phiên tòa quan trọng về tiền điện tử đã cáo buộc bên công tố không tiết lộ đúng cách một cuộc gọi điện thoại với các nhân viên cấp cao của Cục Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính (FinCEN) của Bộ Tài chính, do đó giữ lại bằng chứng có thể quan trọng đối với các vụ án của họ. 

Các luật sư bào chữa đã bày tỏ lo ngại của họ trước các phiên tòa sắp tới cho những người sáng lập hai giao thức: Samourai Wallet và Tornado Cash, những giao thức có khả năng hoạt động như "máy trộn", che giấu dấu vết của các giao dịch trên các blockchain công khai như Bitcoin và Ethereum. Roman Storm, đồng sáng lập Tornado Cash, và các đồng sáng lập Samourai là Keonne Rodriguez và William Lonergan Hill phải đối mặt với nhiều cáo buộc liên quan đến rửa tiền và vi phạm lệnh trừng phạt vì công việc của họ trong việc tạo ra và vận hành các giao thức này. 

Tâm điểm của tranh chấp gần đây là một cuộc gọi giữa hai nhân viên FinCEN, bao gồm cả người đứng đầu bộ phận thực thi tài sản ảo, Kevin O'Connor, và các công tố viên chính phủ. Trong cuộc gọi ngày 23 tháng 8 năm 2023 (cùng ngày bản cáo trạng của Storm được công bố), các nhân viên FinCEN cho biết rằng tính chất không lưu ký của Samourai, vì nó không kiểm soát trực tiếp tiền điện tử của người dùng, "sẽ mạnh mẽ gợi ý rằng Samourai không hoạt động như một MSB [doanh nghiệp dịch vụ tiền tệ]," theo tóm tắt của các công tố viên về cuộc gọi. 

Việc Samourai và Tornado có được phân loại là MSB hay không là rất quan trọng đối với một trong những cáo buộc chung của cả hai vụ án: âm mưu vận hành một doanh nghiệp truyền tải tiền không có giấy phép (được FinCEN phân loại là MSB). Tuy nhiên, các công tố viên đã chọn tiến hành với cáo buộc trong vụ Tornado Cash và, sáu tháng sau, vụ Samourai. (Ngay cả khi cáo buộc bị hủy bỏ, các cáo buộc liên quan đến rửa tiền khác vẫn sẽ tồn tại cho mỗi vụ án.)

"Samourai Wallet đã công khai tuyên bố rằng họ không phải là một doanh nghiệp truyền tải tiền vì họ không giữ quyền lưu ký bất kỳ Bitcoin nào và không cần phải xin giấy phép từ FinCEN theo luật sư của họ," các luật sư cho các đồng sáng lập Samourai lập luận trong một hồ sơ gần đây.  "Thực tế là FinCEN đã có cùng quan điểm về Samourai Wallet và đã truyền đạt điều đó cho các công tố viên này, và rằng các công tố viên vẫn buộc tội các Bị cáo phạm tội là điều gây sốc."

Các luật sư bào chữa đã yêu cầu một phiên điều trần để thảo luận về vi phạm bị cáo buộc của Brady, một quy tắc xuất phát từ quyết định của Tòa án Tối cao yêu cầu các công tố viên phải giao nộp tất cả các bằng chứng có thể giải tội cho luật sư bào chữa, bất kể liệu bên bào chữa có yêu cầu cụ thể hay không. 

Các công tố viên giảm nhẹ cáo buộc

Trong một phản hồi đối với hồ sơ của bên bào chữa, các công tố viên chính phủ đã giảm nhẹ cáo buộc rằng họ đã vi phạm Brady bằng cách giữ lại cuộc gọi. "Chính phủ đã tiết lộ tất cả các thông tin liên lạc có nội dung được biết giữa đội ngũ công tố và FinCEN liên quan đến Samourai Wallet nhiều tháng trước khi có các động thái trước phiên tòa và phiên tòa...Không cần thêm gì nữa," các công tố viên của Bộ Tư pháp viết. 

Các công tố viên lập luận rằng các nhân viên FinCEN đã không đưa ra hướng dẫn chính thức, chắc chắn về câu hỏi này. "Chính phủ đã hành động với thiện chí để tiết lộ ý kiến không chính thức, cá nhân được bày tỏ bởi hai nhân viên FinCEN trong một cuộc trò chuyện điện thoại về việc liệu những nhân viên đó có tin rằng Samourai cần đăng ký như một doanh nghiệp truyền tải tiền theo quy định và hướng dẫn công khai của FinCEN hay không," hồ sơ nêu rõ. 

Tuy nhiên, trong phản hồi tiếp theo của họ, các luật sư bào chữa cho Samourai lập luận rằng cuộc gọi trực tiếp làm suy yếu cáo buộc rằng các đồng sáng lập Samourai đã cố ý tham gia vào một âm mưu tội phạm. 

"Rằng các nhân viên FinCEN—bao gồm cả người chịu trách nhiệm thực thi các quy tắc của FinCEN đối với các công ty như Samourai Wallet—có cùng 'ý kiến' như ông Hill và ông Rodriguez là ev

các luật sư đã viết rằng họ có bằng chứng hợp lý để tin rằng họ không cần giấy phép FinCEN hoặc các biện pháp kiểm soát chống rửa tiền.

Thẩm phán trong vụ Samourai, Thẩm phán Richard M. Berman, đã ra lệnh cho luật sư bào chữa nêu vấn đề này trong bản kiến nghị trước phiên tòa dự kiến vào ngày 29 tháng 5, viết rằng, "Không cần nhiều kiến nghị."

Tranh chấp lan sang vụ Tornado

Các luật sư của Storm, trong một hồ sơ từ thứ Sáu, đã tận dụng cơ hội để lập luận rằng bên công tố trong vụ của ông đã không tiết lộ một cách thích hợp bằng chứng "giải tội", và yêu cầu chính phủ tìm kiếm thêm các liên lạc với FinCEN về Tornado Cash.

Mặc dù Bộ Tư pháp gần đây đã bỏ phần cáo buộc liên quan đến việc đăng ký của Tornado như một MSB, các luật sư của Storm lập luận rằng chính phủ vẫn vi phạm Brady bằng cách không tiết lộ cuộc gọi. Việc giữ lại thông tin này "gây thiệt hại đáng kể cho sự bào chữa của ông," các luật sư lập luận, bằng cách không cho phép Storm "...cơ hội nêu vấn đề này để hỗ trợ cho các kiến nghị bác bỏ và yêu cầu khám phá tài liệu của FinCEN."

Hồ sơ cũng chỉ ra rằng một số chi tiết của cuộc gọi vẫn chưa được biết. "Chính phủ cố gắng giảm thiểu tầm quan trọng của cuộc gọi FinCEN bằng cách mô tả các tuyên bố là 'ý kiến ngẫu nhiên của hai nhân viên FinCEN' nhưng không giải thích mục đích của cuộc gọi là gì và tại sao lại bao gồm các quan chức cấp cao của FinCEN," hồ sơ nêu rõ.

Các công tố viên chính phủ đã từ chối yêu cầu của các luật sư của Storm về thêm thông tin liên quan đến Samourai, lập luận rằng mặc dù các giao thức "có thể chia sẻ một số điểm tương đồng bề ngoài, nhưng chúng hoạt động khá khác nhau," có nghĩa là Brady sẽ không áp dụng.

"Nhưng điều mà chính phủ mô tả là một sự tương đồng bề ngoài thực tế là đặc điểm cốt lõi nằm ở trung tâm của các diễn giải mâu thuẫn về hướng dẫn của FinCEN và phạm vi của Mục 1960: tính chất không lưu ký của cả hai giao thức," các luật sư bào chữa lập luận.

Thẩm phán Quận Hoa Kỳ Katherine Failla vẫn chưa ra phán quyết về kiến nghị trong vụ của Storm.