SEC kiện Cumberland DRW vì hoạt động môi giới tiền điện tử chưa đăng ký

Cumberland bị cáo buộc đã thực hiện giao dịch tiền điện tử chưa đăng ký trị giá 2 tỷ đô la kể từ năm 2018.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đệ đơn kiện Cumberland DRW vào ngày 10 tháng 10, đưa ra một cáo buộc duy nhất là hoạt động như một đại lý chưa đăng ký. Cumberland bị cáo buộc đã bán hơn 2 tỷ đô la tài sản tiền điện tử kể từ năm 2018, vi phạm các yêu cầu đăng ký liên bang.

SEC   tuyên bố   rằng Cumberland đã hoạt động như một đại lý không đăng ký trong giao dịch độc quyền của mình (giao dịch trên tài khoản của chính mình) và khi giao dịch trên các sàn giao dịch tài sản tiền điện tử của bên thứ ba. Cơ quan này đang tìm kiếm biện pháp khắc phục bằng lệnh cấm vĩnh viễn, trả lại các khoản thu bất chính, lãi suất trước khi phán quyết và các hình phạt dân sự.

Cumberland cho biết họ đã cố gắng đăng ký

SEC tuyên bố rằng năm trong số các token mà Cumberland xử lý là chứng khoán. Cụ thể, chúng là Polygon  Solana, Vũ trụ, Algorand và Filecoin. Cơ quan này  đã xác định tất cả chúng  là chứng khoán trong  quá khứ. Theo khiếu nại:

“Cumberland hoạt động như một đại lý chứng khoán nhưng không đăng ký làm đại lý chứng khoán với Ủy ban, vi phạm Mục 15(a) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 (‘Đạo luật Giao dịch’).” 

Cumberland phản bác trong một tuyên bố được đăng trên X rằng họ đã đăng ký làm đại lý môi giới vào năm 2019, nhưng sau đó phát hiện ra rằng việc đăng ký chỉ áp dụng cho Bitcoinvà Ether Công ty cho biết về các mã thông báo khác:

“Chúng tôi đã tham gia thảo luận thiện chí trong năm năm với SEC về vấn đề này […] Khiếu nại hôm nay là lần đầu tiên SEC nêu rõ các giao dịch cụ thể đang được xem xét.”

Phản hồi cho SEC

Lưu ý rằng đây chỉ là “mục tiêu mới nhất” trong cách tiếp cận của SEC đối với tài sản kỹ thuật số, Cumberland đã đưa ra một lưu ý táo bạo:

“Chúng tôi không thực hiện bất kỳ thay đổi nào đối với hoạt động kinh doanh hoặc tài sản mà chúng tôi cung cấp thanh khoản do hành động này của SEC […] Chúng tôi sẵn sàng tự bảo vệ mình một lần nữa.”

Cumberland không phải là mục tiêu tiền điện tử duy nhất của SEC phản ứng một cách thách thức. Sau khi nhận được thông báo của Wells cảnh báo về hành động pháp lý sắp tới của SEC,  Crypto.com đã kiện cơ quan này  vào ngày 8 tháng 10 để tìm kiếm biện pháp khắc phục mang tính tuyên bố và lệnh cấm. Họ đã yêu cầu tòa án quận Texas tuyên bố, trong số những điều khác, rằng Crypto.com không phải là một công ty môi giới chứng khoán bắt buộc phải đăng ký theo Đạo luật Giao dịch.