Theo báo cáo ngày 9 tháng 9 từ Social Capital Markets, năm 2024 đã chứng kiến SEC đạt được mức cao kỷ lục trong việc thực thi các biện pháp trừng phạt đối với ngành công nghiệp tiền điện tử . Với 11 hành động thực thi được thực hiện trong năm nay, SEC đã thu được 4,7 tỷ USD so với chỉ 150,3 triệu USD trong năm 2023. Sự gia tăng này chủ yếu đến từ một thỏa thuận khổng lồ trị giá 4,47 tỷ USD với Terraform Labs và Do Kwon - cựu CEO của công ty này.
Bên cạnh vụ Terraform Labs, SEC còn có những án phạt đáng chú ý khác bao gồm hành động trị giá 1,24 tỷ USD đối với mạng xã hội Telegram vào năm 2019. Vụ này bao gồm 18,5 triệu USD tiền phạt dân sự và 1,2 tỷ USD hoàn trả cho các nhà đầu tư do việc bán token kỹ thuật số không đăng ký thông qua dự án blockchain TON của Telegram.
Social Capital Markets thống kê vụ việc với Telegram đã góp phần đáng kể vào việc tăng mức phạt trung bình gần 2.000% so với năm trước đó, đưa mức phạt trung bình trong năm 2019 lên trên 70 triệu USD.
Trong bốn năm tiếp theo, mức phạt trung bình dao động từ 5 triệu đến 35,2 triệu USD trước khi vụ Terraform Labs đẩy mức phạt trung bình của năm 2024 lên trên 420 triệu USD. Các công ty khác như GTV Media Group, Ripple Labs và các kẻ lừa đảo John và Tina Barksdale cũng đã bị SEC phạt với số tiền thực thi vượt quá 100 triệu USD.
Tổng số tiền thực thi tiền tệ mà SEC giành được vào năm 2024 vượt xa tổng số tiền cộng lại từ năm 2013 đến năm 2023.Sự gia tăng mạnh mẽ trong các án phạt của SEC đối với ngành công nghiệp tiền điện tử trong năm 2024 cho thấy một sự thay đổi chiến lược quan trọng trong cách tiếp cận của cơ quan này. Với việc tập trung vào các vụ án có ảnh hưởng lớn, SEC không chỉ gửi đi thông điệp mạnh mẽ về sự tuân thủ quy định mà còn tạo ra những tiền lệ quan trọng cho toàn ngành công nghiệp tiền điện tử. Các công ty và giám đốc điều hành trong lĩnh vực này cần chú trọng hơn đến việc tuân thủ quy định để tránh các rủi ro tài chính nghiêm trọng.
Đọc thêm:
- Galois Capital đối mặt với cáo buộc của SEC khi làm mất tiền quỹ của sàn FTX
- SEC không đồng ý việc FTX trả nợ bằng crypto cho các nạn nhân
- OpenSea đối mặt với nguy cơ pháp lý khi nhận thông báo Wells từ SEC
