Inanunsyo ng United States Securities and Exchange Commission (SEC) ang pagbuo ng isang bagong cross-border task force upang tugunan ang mga isyu kaugnay ng internasyonal na panlilinlang, kabilang ang pump and dump schemes at iba pang mga bisyo sa sektor ng pinansyal na pamumuhunan.
Ayon sa kanilang press release, binanggit ng ahensya na itinataguyod nila ang laban kontra panlilinlang sa mas mataas na antas, sa pamamagitan ng pagbuo ng cross-border task force upang palakasin ang mga pagsisikap ng Division of Enforcement. Bukod dito, tutulungan ng ahensya ang mga ito na labanan ang mga indibidwal at entidad na tumatarget sa mga residente ng United States, at labanan ang cross-border fraud na nakakasama sa mga mamumuhunan.
Inanunsyo ng SEC ang pagbuo ng cross-border task force
Sa kanilang press release, binanggit ng ahensya na ang cross-border team ay unang magpo-focus sa pagsisiyasat ng mga posibleng paglabag sa US federal securities law ng mga kumpanyang nakabase sa ibang bansa. Kabilang dito ang mga posibleng manipulasyon sa merkado tulad ng pump-and-dump at ramp-and-dump schemes.
Ang pump-and-dump schemes ay mga sitwasyon kung saan ang grupo sa likod ng isang investment, o sa ilang kaso, isang token, ay gumagamit ng maling o mapanlinlang na tsismis upang lumikha ng buying rush na nagtutulak pataas sa presyo ng token. Kapag naabot na ng token ang pinakamataas na presyo, ibinebenta ng grupo ang kanilang bahagi ng token, na nagreresulta sa pagbagsak ng presyo ng token at nagiging walang silbi ito para sa mga regular na mamumuhunan.
Sa nakalipas na ilang buwan, ilang mga regulator, kabilang ang United States Commodity Futures and Trading Commission (CFTC), ay nagbabala sa mga trader at mamumuhunan, lalo na sa crypto industry, tungkol sa sunod-sunod na pump-and-dump schemes. Nagbabala ang ahensya sa mga retail trader, na kadalasang nagiging biktima sa ganitong mga kaso, na iwasan ang mga investment na mukhang ganitong uri ng scheme, at binigyan sila ng malinaw na paraan upang makilala ang mga ganitong investment.
Bagaman nagbabala na ang komisyon sa mga mamumuhunan tungkol sa pangangailangan ng due diligence at pag-iingat kapag sumusuporta sa mga proyekto sa crypto space, binanggit nito na hindi magdadalawang-isip ang task force na habulin ang mga lalabag sa kanilang mga patakaran. Bukod dito, sinabi rin nitong ang task force ay magpo-focus ng kanilang enforcement sa mga gatekeeper, lalo na ang mga auditor at underwriter, na tumutulong sa mga kumpanyang ito na makapasok sa United States capital markets.
Magpo-focus ang task force sa mga paglabag sa securities law
Ayon sa ahensya, susuriin din ng task force ang mga posibleng paglabag sa securities law na may kaugnayan sa mga kumpanyang mula sa mga banyagang hurisdiksyon tulad ng China, kung saan ang kontrol ng gobyerno at iba pang mga salik ay nagdudulot ng natatanging panganib sa mga mamumuhunan. Kaugnay ng bagong pag-unlad na ito, sinabi ni Paul Atkins, ang SEC Chairman, na tinatanggap ng United States ang mga kumpanyang mula sa iba’t ibang panig ng mundo na nagnanais makapasok sa US capital markets.
“Ngunit hindi namin papayagan ang mga masasamang aktor – maging ito man ay mga kumpanya, tagapamagitan, gatekeeper, o mapagsamantalang trader – na gagamit ng internasyonal na hangganan upang hadlangan at iwasan ang mga proteksyon para sa US investors. Ang bagong task force na ito ay magpapalakas sa mga pagsisiyasat ng SEC at magbibigay-daan sa SEC na gamitin ang lahat ng magagamit na kasangkapan upang labanan ang transnational fraud,” dagdag pa niya.
Binigyang-diin din ni Atkins na inatasan niya ang iba pang mga dibisyon at opisina ng SEC na magtulungan sa laban na ito. “Inatasan ko rin ang mga staff sa iba pang mga dibisyon at opisina ng SEC, kabilang ang Divisions of Corporation Finance, Examinations, Economic and Risk Analysis, at Trading and Markets, pati na rin ang Office of International Affairs, na pag-aralan at irekomenda ang iba pang mga hakbang na mas makakapagprotekta sa US investors, kabilang ang bagong disclosure guidance at anumang kinakailangang pagbabago sa mga patakaran,” aniya.
Nagsalita rin si Division of Enforcement Director Margaret Ryan tungkol sa task force at sa mga inaasahan sa mga indibidwal na bubuo ng grupo. “Ang Cross-Border Task Force ay gagamit ng mga resources at expertise ng Division of Enforcement upang labanan ang internasyonal na manipulasyon sa merkado at panlilinlang. Ikinagagalak naming maging bahagi ng mahalagang pagsisikap na ito upang ipatupad ang federal securities laws at protektahan ang US investors,” aniya.
