SEC、仮想通貨ヘッジファンドのガロア・キャピタルに225,000ドルの罰金を課す

米国証券取引委員会（SEC）は、仮想通貨ヘッジファンドのガロア・キャピタル・マネジメントLLCに22万5000ドルの罰金を科した。 

料金は？有価証券として扱われる暗号資産投資を含む顧客資産を適切に保護できず、償還の仕組みについて投資家に誤解を与えた。

違反と不始末

SECは、ガロア氏が2022年7月から2022年11月までの間、投資顧問法の保管規則で義務付けられている資格のある保管者に特定の暗号資産を保管していなかった、と 述べ

代わりに、彼らはこれらの資産をFTXなどのプラットフォーム上のオンラインアカウントに残しましたが、それは水準に達していませんでした。取引所が破綻すると、ガロア氏はファンドの資産の約半分を失った。 

さらに悪いことに、彼らは投資家に対し、撤退にはどれくらいの通知が必要かについて矛盾した情報を提供しました。月末までに少なくとも 5 営業日必要だと言われた企業もあれば、それよりも少ない日数でより早く資金を引き出せる企業もありました。

SEC執行部資産管理部門の共同責任者であるコーリー・シュスター氏は次のように述べています。 

「ガロア・キャピタルは、カストディ・ルールの規定を遵守しなかったことにより、暗号資産を含むファンド資産が紛失、悪用、または流用される可能性があるというリスクに投資家をさらした。」

ガロア・キャピタルは調査結果を認めも否定もしなかったが、さらなる違反を停止し、損失を被った投資家に支払われる罰金を支払うことに同意した。

この罰則は、暗号通貨業界に対する SEC の広範な取り締まりの一環です。このアップデートが公開されるほんの数時間前、規制当局のMark Uyeda長官は、「デジタル資産証券」用の特別なS-1登録フォームを作成することを提案した。 

コリア・ブロックチェーン・ウィーク2024で講演した同氏は、現在の形式は有価証券として扱われることが増えているデジタル資産の要件に実際には適合していないと主張した。 

上田氏は、これらの新しい形式により、デジタル資産のスポンサーにとって規制上の悩みが軽減され、これらの資産の内容をより適切に反映した開示が提供される可能性があると考えています。

この変化を求める声は、Rippleやコインベースなどの大手暗号通貨企業が、何が証券とみなされるかについてルールが明確ではないとしてSECに反発し続けている中で生じたものである。