Verteidiger in den Fällen Samourai und Tornado Cash werfen der Anklage vor, entlastende Beweise zurückzuhalten

Verteidiger in zwei wichtigen Kryptoprozessen haben der Anklage vorgeworfen, ein Telefongespräch mit leitenden Mitarbeitern des Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) des Finanzministeriums nicht ordnungsgemäß offengelegt zu haben und damit Beweise zurückzuhalten, die für ihre Fälle entscheidend sein könnten. 

Die Verteidiger haben ihre Bedenken vor den bevorstehenden Prozessen gegen die Gründer von zwei Protokollen geäußert: Samourai Wallet und Tornado Cash, die Ähnlichkeiten in ihrer Fähigkeit teilen, als "Mixer" zu fungieren und die Spur von Transaktionen auf öffentlichen Blockchains wie Bitcoin und Ethereum zu verschleiern. Roman Storm, ein Mitbegründer von Tornado Cash, und die Samourai-Mitbegründer Keonne Rodriguez und William Lonergan Hill stehen vor mehreren Anklagen im Zusammenhang mit Geldwäsche und Sanktionsverstößen für ihre Arbeit bei der Erstellung und dem Betrieb der Protokolle. 

Im Zentrum des jüngsten Streits steht ein Anruf zwischen zwei FinCEN-Mitarbeitern, darunter der Leiter der Durchsetzung virtueller Vermögenswerte, Kevin O'Connor, und Regierungsanwälten. In dem Anruf am 23. August 2023 (dem Tag, an dem die Anklage gegen Storm entsiegelt wurde) sagten die FinCEN-Mitarbeiter, dass die nicht-kustodiale Natur von Samourai, da es keine direkte Kontrolle über die Kryptowährung der Nutzer übernimmt, "stark darauf hindeuten würde, dass Samourai nicht als MSB [Geldübertragungsdienst] agiert", laut der Zusammenfassung des Anrufs durch die Staatsanwälte. 

Ob Samourai und Tornado als MSBs klassifiziert werden, ist entscheidend für eine der Anklagen, die in beiden Fällen erhoben wurden: Verschwörung zum Betrieb eines nicht lizenzierten Geldübertragungsgeschäfts (von FinCEN als MSBs klassifiziert). Dennoch entschieden sich die Staatsanwälte, die Anklage im Fall Tornado Cash weiterzuverfolgen und sechs Monate später im Fall Samourai. (Selbst wenn die Anklage fallen gelassen wird, würden andere Anklagen im Zusammenhang mit Geldwäsche in jedem Fall bestehen bleiben.)

"Samourai Wallet erklärte öffentlich, dass sie kein Geldübertragungsgeschäft seien, weil sie keine Bitcoin verwahrten und laut ihrem Anwalt keine Lizenz von FinCEN benötigten", argumentierten die Anwälte der Samourai-Mitbegründer in einer kürzlichen Einreichung. "Die Tatsache, dass FinCEN dieselbe Position in Bezug auf Samourai Wallet einnahm und dies denselben Staatsanwälten mitteilte, und dass die Staatsanwälte dennoch die Angeklagten eines Verbrechens beschuldigten, ist schockierend."

Die Verteidiger beantragten eine Anhörung, um den angeblichen Verstoß gegen Brady zu erörtern, eine Regel, die sich aus einer Entscheidung des Obersten Gerichtshofs ableitet und die Staatsanwälte verpflichtet, alle potenziell entlastenden Beweise den Verteidigungsanwälten vorzulegen, unabhängig davon, ob die Verteidigung sie speziell anfordert oder nicht. 

Staatsanwälte spielen Vorwürfe herunter

In einer Antwort auf die Einreichung der Verteidigung spielten die Regierungsanwälte den Vorwurf herunter, sie hätten einen Brady Verstoß begangen, indem sie den Anruf zurückhielten. "Die Regierung hat alle bekannten substanziellen Kommunikationen zwischen dem Anklageteam und FinCEN in Bezug auf Samourai Wallet Monate vor den Vorverhandlungen und dem Prozess offengelegt...Nichts Weiteres ist erforderlich", schrieben die Staatsanwälte des Justizministeriums. 

Die Staatsanwälte argumentierten, dass die FinCEN-Mitarbeiter keine festen, offiziellen Leitlinien zu der Frage gegeben hätten. "Die Regierung handelte in gutem Glauben, um die informelle, individuelle Meinung offenzulegen, die zwei FinCEN-Mitarbeiter während eines Telefongesprächs äußerten, ob diese Mitarbeiter glaubten, dass Samourai sich als Geldübertragungsgeschäft gemäß den Vorschriften und öffentlichen Leitlinien von FinCEN registrieren müsse", heißt es in der Einreichung. 

Doch in ihrer anschließenden Antwort argumentieren die Samourai-Verteidiger, dass der Anruf die Anschuldigung direkt untergräbt, dass die Samourai-Mitbegründer wissentlich an einer kriminellen Verschwörung beteiligt waren. 

"Dass FinCEN-Mitarbeiter – einschließlich derjenigen, die für die Durchsetzung der FinCEN-Regeln gegen Unternehmen wie

Samourai Wallet—hatte die gleiche 'Meinung' wie Mr. Hill und Mr. Rodriguez, was beweist, dass sie vernünftigerweise glaubten, dass sie keine FinCEN-Lizenz oder Anti-Geldwäsche-Kontrollen benötigten", schrieben die Anwälte.

Der Richter im Samourai-Fall, Richter Richard M. Berman, ordnete an, dass die Verteidigung das Thema in ihrem Vorverfahrensantrag, der am 29. Mai fällig ist, ansprechen soll, und schrieb: "Keine Notwendigkeit für mehrere Anträge."

Streit weitet sich auf Tornado-Fall aus

Die Anwälte von Storm nutzten in einem am Freitag eingereichten Schriftsatz die Gelegenheit, um zu argumentieren, dass die Anklage in seinem Fall es versäumt habe, die "entlastenden" Beweise angemessen offenzulegen, und beantragten erneut, dass die Regierung nach weiteren Kommunikationen mit FinCEN über Tornado Cash sucht.

Obwohl das Justizministerium kürzlich den Teil der Anklage fallen ließ, der sich auf die Registrierung von Tornado als MSB bezieht, argumentieren Storms Anwälte, dass die Regierung dennoch eine Brady-Verletzung begangen habe, indem sie den Anruf nicht offengelegt habe. Das Zurückhalten habe "seine Verteidigung materiell beeinträchtigt", argumentieren die Anwälte, indem Storm "...die Gelegenheit genommen wurde, dieses Thema zur Unterstützung seiner Anträge auf Abweisung und zur Erzwingung der Offenlegung von FinCEN-Materialien zu erheben."

Der Schriftsatz weist auch darauf hin, dass einige Details des Anrufs unbekannt bleiben. "Die Regierung versucht, die Bedeutung des FinCEN-Anrufs zu minimieren, indem sie die Aussagen als 'spontane Meinungen von zwei FinCEN-Mitarbeitern' charakterisiert, erklärt jedoch nicht, was der Zweck des Anrufs war und warum er so hochrangige FinCEN-Beamte einschloss", heißt es im Schriftsatz.

Staatsanwälte der Regierung wiesen einen Antrag von Storms Anwälten auf weitere Informationen im Zusammenhang mit Samourai zurück und argumentierten, dass, obwohl die Protokolle "einige oberflächliche Ähnlichkeiten teilen mögen, sie ganz anders operierten", was bedeutet, dass Brady nicht anwendbar wäre.

"Aber was die Regierung als oberflächliche Ähnlichkeit charakterisiert, ist in der Tat das Kernelement, das im Mittelpunkt der widersprüchlichen Interpretationen der FinCEN-Richtlinien und des Umfangs von Abschnitt 1960 steht: die nicht-kustodiale Natur beider Protokolle", argumentieren die Verteidiger.

Die US-Bezirksrichterin Katherine Failla hat noch nicht über den Antrag im Fall Storm entschieden.